一家管理规模在50亿元~100亿元区间的私募股票配资没放开吗，竟然只剩下一个员工？

近日，中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）披露信息显示，北京磐晟投资管理有限公司（简称“磐晟投资”）当前全职员工人数仅剩1人。值得注意的是，这并非一家规模较小的私募。截至今年4月28日，磐晟投资管理规模为50亿元~100亿元，天眼查数据还显示，该公司2022年社保参保人数超过20人，这究竟是怎么回事？

对此，记者拨打该公司在三方平台的预留电话，显示为空号，公司也没有提供其他联系方式。

根据公告内容，2024 年 4 月 26 日，我局接 12345 投诉发现，当事人在广州市海珠区江南乐居苑小区内 87 号楼旁存在未经批准擅自砍伐树木的行为。现场被砍伐的树木数量共 2 棵，树木一品种是白兰树，树木地径约为 34 厘米；树木二品种是散尾葵，树木地径约为 9 厘米，现场树木均已被清除。

深圳市龙华区民治街道军友鲜面店违反了《中华人民共和国行政处罚法》第四章行政处罚的管辖和适用第二十八条第二款“当事人有违法所得，除依法应当退赔的外，应当予以没收。违法所得是指实施违法行为所取得的款项。法律、行政法规、部门规章对违法所得的计算另有规定的，从其规定。”、《中华人民共和国食品安全法》第九章法律责任第一百二十四条第一款“违反本法规定，有下列情形之一，尚不构成犯罪的，由县级以上人民政府食品安全监督管理部门没收违法所得和违法生产经营的食品、食品添加剂，并可以没收用于违法生产经营的工具、设备、原料等物品；违法生产经营的食品、食品添加剂货值金额不足一万元的，并处五万元以上十万元以下罚款；货值金额一万元以上的，并处货值金额十倍以上二十倍以下罚款；情节严重的，吊销许可证：（五）生产经营标注虚假生产日期、保质期或者超过保质期的食品、食品添加剂”，构成了食品违法违规行为。罚款 500 元。

从公开资料来看，该公司早就因合规问题被处罚。多位业内人士称，今年以来私募业监管体系持续完善，中基协更是对部分私募进行现场检查，私募管理人的不规范行为将加速出清，“打擦边球”的私募更难再有生存空间。

50亿元私募竟仅剩1人

中基协最新公示信息显示，磐晟投资当前全职员工人数仅剩1人，取得基金从业人数仅为1人。

据公开资料，磐晟投资成立于2013年，为私募股权、创业投资基金管理人，管理规模为50亿元~100亿元区间。天眼查数据显示，2022年该私募社保参保人数为23人。

从种种迹象来看，磐晟投资理应是一家团队充裕的中大型私募，为何如今仅剩1位员工？

对此，记者拨打了该私募在三方平台和天眼查预留的电话，全部显示为空号。

“从正规披露路程来看，每家私募管理人会将自己公司的员工数向中基协定期上报，其中不乏一些私募将未签订劳动合同但挂靠社保的员工算在其中‘充数’，造成员工人数的虚增以满足监管要求。不过在监管趋严的过程中，私募此类操作很容易‘显出原形’，磐晟投资不排除此种可能性。”沪上一位私募人士透露。

记者采访获悉，今年二季度中基协就向部分私募管理人发布通知，要求其对专职员工不足5人或存在高管缺位的情况进行自查整改。

通知称，根据《私募投资基金登记备案办法》（简称《登记备案办法》）第八条规定，私募基金管理人专职员工应不少于5人。同时，《私募基金管理人登记指引第1号-基本经营要求》第九条已对“专职员工”范围进行明确界定。

如今看来，磐晟投资“1人私募”的问题亟待整改。

合规“劣迹斑斑”

事实上，磐晟投资很早就曾踩到过合规“红线”。

比如，2023年8月，中基协对磐晟投资下发的纪律处分决定书显示，其旗下四只私募基金募集完成后未按规定向协会备案。此外，磐晟投资还存在违规向投资者承诺收益、未按约定向投资者进行信息披露、未按规定及时更新登记备案信息、未能勤勉尽责、在管产品存在期限错配等违规行为。

2022年1月，北京证监局网站发布的关于对磐晟投资采取责令改正行政监管措施的决定显示，磐晟投资存在以下行为：其一，未根据中国证券投资基金业协会的规定办理基金备案手续；其二，不公平地对待管理的不同基金财产。北京监管局决定对磐晟投资采取责令改正行政监管措施。

2021年9月，北京证监局公告称，磐晟投资存在三项违规行为：第一，募集说明书使用“预期收益率”进行宣传且缺少风险提示有关内容，存在误导宣传问题；第二，同一私募基金按照不同投资金额分设不同收益特征的基金份额，存在不公平地对待管理的不同基金财产问题；第三，未按照基金合同约定向投资者披露基金信息的问题。依据《暂行办法》相关规定，北京证监局责令磐晟投资改正，限期30日提交整改报告。

另外，中基协还针对磐晟投资公示了多项提示信息，比如存在逾期未清算基金、存在长期处于清算状态基金、全职从业人员少于5名。

行业优胜劣汰将持续加速

在多位业内人士看来，今年以来，行业监管体系持续完善，相关现场检查和私募自查陆续开展，后续越来越多“劣币”将现原形、快出清，行业优胜劣汰会随之不断加速。

今年4月30日，《私募证券投资基金运作指引》（以下简称《运作指引》）发布，给私募行业立规矩、划底线。二季度，部分私募管理人收到中基协发送的通知称，协会决定于2024年6月对相关机构开始现场检查。记者采访获悉，此类现场检查属于中基协常规动作，不过去年以来多家私募感受到现场检查更加细化，要求愈发严格。另外，7月22日，广东证监局还发布开展辖区私募投资基金2024年自查工作的通知称，下一步，广东证监局将视情况对各私募基金管理机构自查、整改情况进行抽查。

监管引导下，越来越多私募开始审慎自查，优化自身合规体系。

比如，近日，多家私募根据《运作指引》要求调整了基金合同中关于场外衍生品交易、投资比例限制等方面的条款。与此同时，诸多量化私募在监管引导下进一步降低换手率、完善交易风控系统。

“未来的私募要看质量，而非规模。”沪上一位私募研究员直言，监管今年明确了私募的展业标准，消除了此前的“模糊地带”“灰色地带”，将引导越来越多私募聚焦主业，依靠真本事获得投资者的认可，因此后续很多私募会“挤掉水分”，比拼投研、公司治理在内的多方面实力，行业良性生态会随之加速构建。

来源上海证券报

编辑 信嘉毅责编 李耿光 校审谭录岗

监制 陈志文股票配资没放开吗